一是.申请人属于依本法或证券交易法的规定被处以罚款,并且该处罚执行完毕后和确定不再执行之日起未满5年的公司的;二是,该中清人系依本法有关规定被取消有关营业执照,且从取消之日起未满5年的;三是,作为申请人的公司的该事中有下列情形之一的:①破产人未得到V-权者;②被处以监禁以上刑罚或者依本法或《证券交易法》的规定被处以罚款,基金管理公司设立要求,基金管理公司设立条件并且该处罚执行完毕后和确定不再执行之日起未满5年者;③其所在委托公司依本法规定被取消营业执照,或者其所在公司系(证券交易法)第2条第9项规定的证券公司,该公司依法被取消营业执照,其在上述取消前30 [3内担任该公司故事,且自被处分之日起未满5年者;④依本法或《证券交易法)有关规定被解任的奄事,且自做出该处罚之日起未满5年者。基金管理公司设立要求,基金管理公司设立条件其二,对基金管理公司本身的设立条件要求。对基金管理公司本身,各国基金立法要求必须具备从事基金管理业的法定资产要求。韩国(证券投资信托业法)第13条规定,拟经背委托社会业务者,作为具有资本近5亿元以上的株式会社,须得到财务部长官的许可;我国香港《单位信托及互惠基金守则》第5章规定,A金经理公司实收资本最少达l00万港元或等值外币;德国的公司型从金都是兼任竹理职能的墓金管理公司,在资本要求上至少为500万德国马克;我国《基金法》第13条规定.拟设立的基金管理公司最低实收资本为1亿元人民币。基金管理公司设立要求,基金管理公司设立条件除此之外,各国基金法还在基金从业人员资格、场所设施、风险控制制度、和内部稽核监控制度等不同方面进行了规定。
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