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    「广发沪深300指数」投资基金监管方式,投资基金监管方法

    发布时间:2020-12-01 15:22:42阅读()来源:广发沪深300指数作者:广发沪深300指数

    投资基金监管方式,投资基金监管方法投资基金的监管主体往往根据监管内容和方式进行监管.因此,确立投资基金监管的内容和方式十分重要。投资荃金监管的方式。行政监竹和自律监管是投资从金监竹的两种主要方式。行政监竹是指证券监管部门根据法律法规对投资从金市场进行干预性监管。行政监管部门一般由证券监管部门、中央银行等有关机构组成。行政监管主要依据法律法规和行政命令或文件予以实现。这里的法律法规是指与基金业有关联的一系列规定,不仅包括(基金法),还包括(公司法)、(信托法)、(证券法》等。行政命令是指由政府部门制定和发布的有关投资基金具休操作或行为准则的指令。但由于还有许多事情并不是法律法规能进行完全调节的,有些事情的解决具有灵活性和专业性.因此,就需要通过行业自律组织来进行规范.这就构成厂自律监管。我国《荃金法)第10条明确规定:“基金管理人、基金托管人和从金份额发售机构,可以成立同业协会,加强行业自律.协调行业关系.提供行业服务,投资基金监管方式,投资基金监管方法促进行业发展”。自律监管部门主要是行业协会。自律监管主要依据行业准则得以实现。行业准则是由行业协会或山政府职能部门会同职业界和专家学者制定的,能使职业界普遍接受的行为准则或提供服务的标准。比如2006年6月中国证监会颁布的(证券投资基金管理公司治理准则(试行))、2006年财政部颁布的新《企业会计准则》。它们一般具有专业性强、易变性和约束力弱的特点。由于中国证券投资基金发展时间较短,证券投资基金业协会成立也不久,因此,中国证券投资基金业的自律监管方式还没有发挥应有的作用。投资基金监管方式,投资基金监管方法目前,中国证券投资基金监管的主要方式是行政监管。

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