美国基金监管实行法律约束下的集中管理体制,其监管组织休系共分四个层次:第一层次是全国证券交易委员会(Securities and Ex-change Commission,简称SEC),它是一个完全独立的准司法性质的管理机构,不受任何政府机构、政党和上市公司的影响,具有一定的立法权和司法权,专门对基金的发行与交易活动进行管理,负责检查、审核基金公司的经营活动,监督投资公司法、投资顾问法等法规的执行情况,以保护投资者的合法权益。美国投资基金制度,美国投资基金体制美国基金立法虽实行双轨制.但证券交易委员执法权高度集中.对墓金市场实行统一管理。
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