「交通银行股票」股转系统发布新三板优先股业务指引

据股转系统官网22日消息，为规范全国中小企业股份转让系统的优先股试点工作，根据有关规定，以及全国中小企业股份转让系统的相关业务规则，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》(简称《业务指引》)，现予以发布。

　　关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》的公告

　　为规范全国中小企业股份转让系统的优先股试点工作，根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等有关规定，以及全国中小企业股份转让系统的相关业务规则，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》(以下简称《业务指引》)，现予以发布，并就有关事项公告如下：

　　一、《业务指引》发布后，股票，发行人可按相关规定发行优先股。

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　　二、《业务指引》中“转让服务”规则的实施涉及系统开发、测试以及市场参与各方的技术衔接，具体实施时间由本公司另行公布。《业务指引》“转让服务”规则实施前，本公司暂不为优先股提供转让服务。

　　三、各市场主体开展优先股试点工作，应加强风险防控，发现问题及时向本公司报告。

　　全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)

　　第一章总则

　　第一条为规范全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)的优先股试点工作，保护投资者合法权益，根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《优先股试点管理办法》(以下简称《试点办法》)、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《管理办法》)等有关规定，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)等业务规则，制定本指引。

　　第二条发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。

　　前款所称的发行人包括：

　　(一)普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“挂牌公司”)、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“申请挂牌公司”)；

　　(二)符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；

　　(三)注册在境内的境外上市公司。

　　第三条发行人应当遵守《指导意见》、《试点办法》等关于非上市公众公司优先股发行、转让和信息披露的相关规定。

　　第四条普通股股东人数与优先股股东人数合并累计不超过二百人的挂牌公司，按照本指引的规定发行优先股的，应当向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)履行备案程序。

　　前款所称的“普通股股东人数与优先股股东人数合并累计不超过二百人”是指挂牌公司董事会确定的，审议本次优先股发行的股东大会的股权登记日，在册的普通股股东人数和优先股股东人数，与本次发行的优先股股东人数，合并累计之和不超过二百人。

　　经中国证监会核准发行优先股的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司，其优先股拟在全国股转系统进行转让的，应当在中国证监会核准并完成发行后，向全国股转公司办理优先股挂牌手续。

　　第五条优先股的发行备案或挂牌，应由在全国股转系统从事推荐业务的主办券商推荐。

　　第六条主办券商和律师事务所应当在尽职调查基础上，分别对本次优先股发行出具推荐工作报告和法律意见书。

　　第七条申请挂牌公司发行优先股并在全国股转系统进行转让的，参照适用本指引的相关规定。