记者来到某大型券商营业部,门口走廊两侧仍悬挂着内容为创业板风险警示的宣传画,但前面却树立了宣传其他产品的易拉宝,显示出创业板开户热度有所下降。在说明来意后,客户经理交给记者一份《创业板市场投资风险揭示书》,要求记者在“特别风险提示”一节中风险确认的方框内打勾,随后补充说:“你可以看看里面的描述。”
在此过程中,记者询问客户经理对创业板投资的总体看法,该客户经理认为,目前创业板股票仍总体高估,建议记者以参与打新为主,短期内尽量不要介入二级市场交易。
创业板开户手续填写完毕后,客户经理要求记者使用营业部电脑填写风险评估的有关问卷。经理称,这份问卷与创业板开户有关,但即便不开通创业板交易,公司也鼓励客户通过网络渠道填写问卷,以备今后客户管理所需。在记者自主完成问卷后,系统测评结果显示记者为“增长型”客户。客户经理解释说,客户类型评定在今后各项新业务的开展过程中将被参考,但也不是客户准入的唯一标准。
此后,记者又拜访了几家营业部,了解了创业板开户的相关情况。总体来说,目前创业板开户较便捷,由于多数客户为非现场交易,营业部也抓住客户来到现场的机会,督促客户完成与适当性管理有关的测评,且风险提示比较到位。然而我们在调查中也发现,个别营业部适当性管理工作存在一些缺陷。
在记者拜访的某券商营业部内,不仅没有任何关于创业板开户的标示和介绍,开户过程也非常草率。在工作人员引导记者填写《创业板市场投资风险揭示书》的过程中,工作人员只是让记者在“特别风险提示”的方框中打勾,随后跑去跟其他工作人员交谈。，炒股入门
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