上海
证券交易所基金证券
上市试行办法 第一条 为促进基金业务的健康发展，确保基金证券交易市场的正常运作，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》，特制定本办法。 第二条 本办法所称基金，为经中国人民银行批准设立的基金。 第三条本办法称基金证券， 为由基金发起人或其委托的证券机我向社会公开发行， 表示其持有人按所持份额享有相关权利、承担相应义务的可转让（或可赎回）的受益凭证。 第四条 本办法所涉专门用语，同上海证券交易所（以下简称本所）业务规则。 第五条 在本所上市交易的基金证券，必须遵循本办法的规定。 第六条 基金证券本所上市，须由基金（公司型）或基金管理人（契约型）向本所提出申请，本所在受理后二十日内，作出审批决定。 第七条 申请在本所上市的公司型基金须向本所提交下列文（一式三份）：１、 基金章程；２、上市申请书；３、中国人民银行批准设立和发行的文件；４、 发行说明书；５、上市公告书；６、基金登记注册的证明件；７、会计师事务所注册会计师出具的验资报告； ８、会计师事务所注册会计师鉴证的截止申请上市前一个月的财务报表； ９、董事会或持有人大会关于上市的决议；１０、 基金证券持有人名册；１１、本所会员署名的上市推荐书；１２、本所认为必要的其他文件。 第八条 申请在本所上市的契约型基金，除提交本办法第七条第２至第１１款规定的文件外，还需提交基金的信托契约。 第九条 基金证券上市公告书至少应包括下列主要内容：１、基金及基金证券概况； ２、发行说明摘要；３、基金发行情况及份额结构情况；４、基金董事会成员、 管理公司高级管理人员简历及持有份额情况；５、基金证券前十名持有人名单； ６、基金董事或持有人大会同意上市的决议；７、基金证券上市日期； ８、管理人、保管人等当事人概要；９、基金
投资组合情况；１０、财务状况； １１、投资效益及分配原则；１２、
风险预测；１３、备查文件；１４、本所认为需载明的其他事项。 第十条 基金证券上市公告书可列示有根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。 第十一条 申请上市的基金，具备下列条件者，其基金证券可在本所交易市场上市。 １、经中国人民银行批准发行；２、发行
面值不低于１亿元人民币；３、 持有人不少于１万人；４、至少有６０％的份额由公众人士持有，且不得有任何一个持有人拥有或控制２５％以上（含２５％） 的份额；５、经营状况良好；６、本所要求的其他条件。 第十二条 对符合上市条件的基金，由本所出具上市通知书。 第十三条 获准上市的基金，最迟须于上市日的三天前向社会公众公布上市公告书。 第十四条 获准上市的基金最迟在上市的三天前交纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市的当月止，按季或年预交上市月费。 第十五条 基金证券上市初费的标准，按上市总额０．０１６％交纳，起点为８０００元， 最高不超过４００００元。上市月费的标准，按上市总额０．０００８％交纳，起点为４００元，最高超过２０００元。 第十六条 获准上市的基金，遇有下列情况时，须向本所送交有关报告。１、管理人与保管人变更； ２、投资政策和投资限制改变；３、基金规模和期限改变； ４、基金主要文件修改；５、发放收益的原则及日期变更；６、公司资产遭受重大损失；７、发生涉及公司的重大诉讼案件；８、基金召开持有人大会；９、本所和基金认为须报告的其他重要事项。 第十七条 基金须在至少一份公开发行的报刊上按月公布基金的会计报表，按年公布经会计师事务所注册会计师鉴证的年度会计报表。 第十八条 月度会计报表最迟须在会计报告期结束后１５日内公布；季度会计报表最迟须在会计报告期结束后的６０日内公布。 第十九条 基金违反本办法第十条、第十六条、第十七条规定，本所将促其限期改正。如改正不力，处以２０００元以上２００００元以下的罚款。 第二十条 基金违反本办法第十二条规定，本所将向其收取迟纳金，并处以４０００元以上２００００元以下的罚款。 第二十一条 基金违反本办法情节严重，处以１００００元以上５００００元以下罚款，或并处
停牌交易。 第二十二条 本办法如有未尽事宜，本所将及时修订补充。 第二十三条 本办法自发布之日起试行。
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