根据福建证监局7月11日发布的通知公告称，华福证券有限责任公司因在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务等问题，反映出其内部控制不完善，被采取责令处分有关人员的行政监管措施。
经查，华福证券有限责任公司在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题，上述问题反映华福证券有限责任公司内部控制不完善。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(三)项的规定，福建证监局决定责令华福证券有限责任公司在收到决定书之日起10个工作日内，炒股入门，根据其有关制度规定，作出处分有关责任人员的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向福建证监局书面报告。
华福,证券,内部控制,不完善,有关,人员,责令,处分
推荐阅读：汽车整车板块龙头股有哪些？2020汽车整车股票一览表
以上就是论股网小编为大家分享的华福证券内部控制不完善 有关人员被责令处分，很多股民在了解这个问题，希望对大家有所帮助，了解更多问题欢迎关注论股网!
相关文章推荐：
- 「股票投资网」炒股前要做好哪些心理准备·2020-10-20
- 「中国金融界网」富翁炒股如何最快破产·2020-10-20
- 「安和股票学习网」操纵股票的八种常见方式·2020-10-20
- 「股票名博」如何踩准最佳买卖点·2020-10-20
- 「淘股堂」股票投资操作原则有哪些？股票投资操作原则是什么·2020-10-20
- 「加息宝」恶劣炒股心态之不解决问题先推卸责任心态·2020-10-20
- 「cc网贷」市场投资的非理性心理偏差·2020-10-20
- 「股票配售」投资心理误区调整法有哪些·2020-10-20
- 「现货鑫东财配资」炒股失利的关键因素是什么·2020-10-20
- 「壹配资网门户」投资心理和文化带来的偏向是什么·2020-10-20
